Consultoria para Constituição da Base de Risco Operacional

Apoiamos as instituições a definir o processo completo de captura, registro, classificação e tratamento dos eventos de risco operacional.

Identificamos gaps e recomendamos melhorias para:
1) estar em conformidade com o regulador;
2) utilizar a base de perdas como ferramenta para otimizar o gerenciamento de riscos;
3) alocação de capital para risco operacional.

Diagnóstico Contábil e Demais Fontes
• Revisão do plano de contas e rubricas utilizadas
• Análise dos roteiros contábeis
• Avaliação dos históricos contábeis
• Identificação e avaliação das demais fontes de eventos (jurídico, fraudes)
Diagnóstico do Processo de Perdas
• Análise do fluxo de captura, registro, classificação e tratamento de perdas
• Associação de eventos
• Qualidade das informações softexpert.com
Diagnóstico Exportação CADOC 5050
• Processamento do arquivo XML
• Avaliação da base histórica
• Dados mínimos para envio ao BACEN